【资料图】
9月6日，中国证监会发布了关于证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况的通报。今年年初，证监会对8家撤否率较高的证券公司进行了专项检查，发现了一些突出问题。针对检查中发现的问题，证监会采取了相应的监管措施。对中天国富采取了监管谈话措施；对国信证券、华西证券(002926)、西部证券采取了责令改正措施；对华创证券、中德证券采取了出具警示函的监管措施。同时，对16名相应证券公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等进行了分类监管，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
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