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监管持续压实中介机构责任,中信证券、中信建投4名保代开年被罚

时间:2023-01-17 05:37:29    来源:云财经    


(资料图片仅供参考)

2023年以来,上交所、深交所相继对中介机构开出罚单,涉及中信证券、中信建投两家券商的4名保代。日前,上交所开出了新年的第1号、2号监管函,对中信证券两名保代肖少春、路明开出监管警示函。深交所也对中信建投两名保代隋玉瑶、潘可出具监管函。1月10日,江苏证监局也出具了针对中介机构的罚单,国融证券及时任项目负责人张志敏被出具警示函。据不完全统计,中国证监会官网在过去一年也公布了近50条针对证券类业务、发行类业务的行政监管措施,监管对象涉及中信建投、华泰证券、中金公司(601995)等多家头部机构及相关的负责人或保代。(经参)

关键词: 中信建投 中信证券

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