交易商协会对永煤事件11家机构作出处分 4家被暂停一定期限业务

备受业内关注的永煤违约事件有了阶段性进展。中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)日前发布公告称，前期针对永煤控股、河南能化及相关机构涉嫌违规行为，交易商协会迅速启动自律调查并向市场公告。目前，针对相关机构的自律处分决定已形成，涉及2家发行人、1家会计师事务所、1家评级机构以及7家金融机构。

“永煤控股突发性违约的背后，涉及多家机构、多类主体、多个环节的违规，既有发行人信息披露和合规意识淡漠的情况，也有中介机构‘守门人’作用履职不充分的现象，还暴露出部分金融机构未能遵守执业道德的问题。”交易商协会总结称。

经自律处分会议审议，交易商协会对永煤控股予以公开谴责的顶格处理，对河南能化予以严重警告，对中诚信国际、希格玛会计师事务所、海通证券、海通期货、海通资管、东海基金等6家机构予以警告，对兴业银行、光大银行、中原银行等3家主承销商予以通报批评或诫勉谈话。11家机构中，有4家机构被暂停一定期限业务。

自2020年11月10日，永城煤电一只10亿元高评级信用债违约后，造成了永城煤电及其控股股东河南能源化工集团有限公司存续期债券的交叉违约，债券市场恐慌情绪快速蔓延。

交易商协会表示，下一阶段将严格落实金融委会议关于加强行业自律和监督、强化市场约束机制的明确要求，继续推进市场纪律建设，秉持“零容忍”态度，严肃查处并惩戒各类机构违规行为，对严重违规主体从快从重处理并按程序移送统一执法或报送相关监管部门。(记者 钟源)

关键词： 交易商协会 永煤事件