证监会有关部门负责人近日在回复“华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件”时表示，相关调查核实工作已完成，依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。
经查，潘文韬作为华创证券研究员，存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要，以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题，违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。华创证券对投资咨询业务管理不到位，内部审核程序未能及时发现上述问题，违反了合规管理有关规定。
证监会表示，全行业应当以此次事件为戒，对照自查自省，筑牢珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线，扎紧合规内控“篱笆”，把践行“合规、诚信、专业、稳健”理念融入业务全过程，以良好的文化积淀促进机构行稳致远和行业高质量发展。(记者刘慧)
凡本网注明“XXX（非中国微山网）提供”的作品，均转载自其它媒体，转载目的在于传递更多信息，并不代表本网赞同其观点和其真实性负责。
大众网·海报新闻记者邢晨通讯员吕尚伟烟台报道养老服务人才匮乏、从业人员技能水平低，一直是困扰养老服务发展的难点、重点和堵点问题，为了
2022-10-28 18:36
大众网·海报新闻记者邢晨通讯员吕尚伟烟台报道为进一步改善老旧小区养老服务设施现状，加快推进养老服务体系建设，烟台市莱山区出台了《莱山
2022-10-28 18:46
大众网·海报新闻记者秦文济南报道记者从济南公交获悉，为方便蟠龙路、虎山路周边居民出行，填补蟠龙路、虎山路等部分路段公交空白，自10月29
2022-10-28 18:40
大众网·海报新闻记者秦文济南报道2021年9月29日，被誉为“万里黄河第一隧”的济南黄河济泺路隧道通车，这是山东省首条穿黄隧道。为主动融入“
2022-10-28 18:33
大众网·海报新闻记者汪雪然济南报道10月28日，由山东高速集团投资建设的济南至微山公路济宁新机场至枣菏高速段项目（以下简称“济微南段项目
2022-10-28 18:31
苹果手机数据迁移100g一般需要1-2个小时，主要看你的数据大不大，想要快一点的话，可以提前把旧iPhone升级到和新iPhone系统一样，然后充电充好
2022-10-28 15:39
京东买的黄金可以到实体店换吗是大家一定会讨论的，毕竟黄金作为时下最为保值的物件，很多人都会在其价格较低的时候购入。尤其是一些准备结婚
2022-10-28 15:51
香蕉酸奶是生活中比较常见的一种健康饮品，它含有多种营养成分，适量饮用对身体有一定的好处，喝香蕉酸奶一般是不会拉肚子的，不过可以促进肠
2022-10-28 15:47
铜鼠摆件摆在哪家里合适吗是很多人问的，毕竟我们日常生活里，其实最常见的就是一些气运摆件。不论是一个公司装修或者对于一个家庭来说，美好
2022-10-28 15:38
iphone传输数据卡在最后几分钟是比较正常的现象，大家不用太心急，可能是数据传输比较慢，显示十几分钟或者几分钟不动的话，可以多给一点时间
2022-10-28 15:51
