减资又暂停业务3个月 太平洋另类投资子公司与行业背道而驰

为抓住科创板发展之机，券商纷纷增设或增资另类投资子公司。而太平洋证券不仅对另类投资子公司进行减资，又因风险管控不到位，另类投资子公司遭到监管处罚。

暂停业务3个月

7月15日晚间，太平洋证券发布公告称，由于对下属全资另类投资子公司太证非凡投资有限公司(下称“太证非凡”)管控不到位，未有效督促太证非凡强化合规风险管理及审慎开展业务等问题，云南证监局对太平洋证券另类投资子公司暂停业务3个月。

公告显示，太平洋证券于6月28日收到云南证监局《限制业务活动事先告知书》。7月12日，公司收到云南证监局《关于对太平洋证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》。

经查，云南证监局发现，太平洋证券存在对下属全资另类投资子公司太证非凡管控不到位，如多数审批事项审批及留痕不规范，总经理离任未开展离任审计，重要印章管理、用印不规范，风险管理委员会缺乏独立性，部分协议、合同及投资决策表未经合规与风险管理负责人审核，投后管理不到位，存在一定投资风险。

根据有关规定，云南证监局决定：自收到行政监管措施决定书之日起，暂停太平洋证券另类投资子公司业务(项目退出或投资标的股权转让除外)3个月。

对于此次处罚，太平洋证券在公告中表示，将按照《决定书》的要求积极整改，进一步加强对全资另类投资子公司太证非凡的管控，督促太证非凡强化合规风险管理及审慎开展业务。太证非凡已按照监管要求进行有序整改，今年以来未新增投资项目，正加强对存量投资项目的退出工作。

太平洋证券还表示，上述决定对公司经营无重大影响。目前，公司经营情况正常。

减资与行业背道而驰

在此之前，太平洋证券已经对太证非凡进行了减资。

6月25日，太平洋证券发布公告称，近日，太证非凡已取得上海市崇明区市场监督管理局换发的《营业执照》，注册资本金由11亿元变更为8.5亿元。

而上述减资动作与市场趋势背道而驰。

今年以来，尤其在科创板跟投机制促进下，各家券商不断加码券商另类子公司，申请新设或增资等动作不断。

截至目前，中国证券业协会公布了16批相关名单，设立另类投资子公司的券商总计59家。另外，国信证券、南京证券、浙商证券、山西证券、西部证券、中航证券等相继表示拟设立另类投资子公司。

此外，与太平洋证券宣布减资不同，几乎所有发布相关公告的券商都是增资另类投资子公司。

据记者不完全统计，截至目前，包括东方证券、中信建投证券、华泰证券、中原证券、东吴证券等纷纷增资另类投资子公司，增资金额累计达百亿元规模。

另类子公司业绩亏损

资料显示，太平洋证券是一家全国性综合类券商，于2004年1月6日在云南省昆明市注册成立，注册资本6.65亿元。

2018年度，太平洋证券实现营业收入3.93亿元，同比下降69.96%，净利润亏损13.22亿元，同比降幅达1237.14%，在35家A股上市券商中业绩处于垫底位置。其2018年年报指出，公司股票质押式回购业务出现多只股票价格跌破平仓线，且融资人不能按期支付利息和到期购回了结的情况，公司不能及时平仓处置，对此计提资产减值准备9.59亿元。以此金额计算，太平洋证券股票质押回购业务损失占2018年总亏损额的72.54%。

太平洋证券年报显示，太证非凡设立于2016年2月6日，从2018年经营业绩上看，其营收净利均出现亏损。2018年，太证非凡营业收入为-8507.64万元，净利润为-8959.4万元，而2017年其营业收入、净利润分别为1503万元、438万元。

太平洋证券表示，相关处罚述决定对公司经营无重大影响。据了解，多数券商重视发展另类投资子公司，主要原因是希望抓住科创板跟投机会。而记者查询发现，太平洋证券并没有科创板项目申报，而其他投行项目屡屡受挫，现有的四个上市申报项目全部处于“终止审核”状态，另外储备项目为8个。

(文章来源：国际金融报)

关键词： 公司与行业